年鉴和方志要着力编制好主题索引

点击数：53892012-09-28 00:00:00　来源: 年鉴网

 

年鉴和方志要着力编制好主题索引

孙关龙

 

编制好主题索引是年鉴和方志现代化的一个重要标志。1978年改革开放后，笔者见到一些外文书籍，不但前面有章节目录供人阅读和查检，后面还有各种主题索引供人阅读和查检非常方便。这是发达国家图书现代化的一个重要标志。有的有人物索引，标出人名（标目项），还有说明项、出处项，介绍人物的生卒年，有的还列出人物的学术身份、主要成就、主要著作，俨然成为了一本与该书相关的人物小辞典。不但对阅读该书提供了极大的方便，还使读者十分简单地增长了有关人物的知识。有的有书刊索引，介绍书籍的出版年份、作者（或主编）、出版地点和单位，甚至附有内容提要；介绍刊物的主编、创办单位、创刊时间等，成为一本与此书相关的书刊小辞典。不但为阅读此书提供了很大方便，还增长了读者有关书籍的知识。这些表明，国外书籍对索引的重视，而且索引的规模相当大，标引深度相当深，即其索引面广且深。例如，英国牛津大学出版社1954～1978年出版的A  History  of  Technotogy（即《技术史》）前7卷正文，每卷书后面都附有人物索引，多给出人物的生卒年、定性语及其在正文中出现的页码。包括Hammurabi（汉穆拉比），约公元前1750年，亚述国王，第1、2卷共有7个出处页码；Herodotus（希罗多德），约公元前484～前425年，希腊历史学家，第1、2、3卷共有30个出处页码；Pliny the Elder（老普林尼），公元2314～79年，罗马作家，第1、2、3卷共有59个出处页码；Watt，James（瓦特），1736~1819年，工程师，第3、4、5、6、7卷共有43个出处页码；Edison Thomas Alva（爱迪生），1847～1931年，发明家，第4、5、6、7卷共有24个出处页码^[1]。20世纪80年代初，因大百科工作需要和自己从事科研工作需要，对索引问题特别重视，至今快30年了。笔者写过这方面文章^[2]，也讲过课，至今国家新闻出版总署举办的全国辞书编辑培训班，检索系统筹课程都是笔者讲授的。笔者也想较系统地在年鉴界讲一下，江苏省方志办及所属的《江苏年鉴》编辑部给了这个机会，在座的大家给了这个机会。所以再忙笔者也要从北京赶来。

今天索引课讲四个方面：一、从《大美百科全书》到《技术史》；二、索引的功能和类别；三、索引的要素及其质量评价；四、对江苏省九部年鉴索引的评价。今天讲索引和参见（参见为另一课），大家在课的又都是方志界的，现正在开展第二轮修志工作，笔者也一直主张方志要编好索引，尤其是主题索引；要引进参见。所以，笔者今天讲的题目是《年鉴和方志要着力编制好主题索引》、《年鉴和方志要大力引进参见形式》（此为下一讲）。

一、从《大美百科全书》到《技术史》

索引是查检知识、收集资料、读书治学的利器，是现代学术研究的基本工具，有学者说：“它能够为普天下做学问的人节省下数不清的宝贵光阴，是每一个学者无言的得力助手”^[3]。欧美国家对索引工作极为重视，19世纪英国国会议员提议，凡无索引的书籍，概不予版权登记，并处以罚金。到20世纪50年代，不但工具书有多种索引，而且许多专业书籍都做出了各种索引，前述的《技术史》即是其中的代表；索引也从简式的发展为复式的，即成为有系统的、多层次索引体系既便于读者查检，又便于读者系统阅读，这方面的代表是《大美百科全书》。我们已进入信息时代，文献资料激增，要获得有效信息愈来愈困难。如何化解这个矛盾？化解这个矛盾的办法历史地落到了“索引”这个工具身上。在信息时代，要想以最快速度、最准确地获取自己所需要的信息资料，必须求助于“索引”。索引已成为信息现代化不可或缺的工具。

1．《大美百科全书》主题索引

《大美百科全书》（下简称《美百》）的主题索引一直引领世界索引的潮流。《美百》不到6万个条目，却做出了约30万个索引条，而且在20世纪70年代就做出了一套复式索引，他们自己称是“相关互动索引”。

什么叫复式索引？即有多极标目形成一定知识体系的索引。它按阶梯排列，形成子母目关系故在国外又称为阶梯索引，笔者认为还可称为立体索引，体现其立体性、系统性。即标目有一级标目、二级标目、三级标目及至四级标目，各级标目之间又相互关联互动，从而使索引的知识系统化、网络化。例如，“美国”一级标目下有“人口”、“外交”、“地理”、“地质”、“自然资源”“军事”、“政府与法律”、“宗教”、“社会与文化活动”、“科技”、“教育”、“产业”、“历史”等10多个二级标目；每个二级标目下又都有三级标目，有的还有四级标目。“地理”二级标目下有“山脉”、“沙漠”、“平原和高原”、“河流与瀑布”、“湖泊”“岛屿与岬角”、“海湾与海峡”等三级标目，第一个三级标目下都有一组四级标目，择其主要的标目（表1）^[4、5]

表1  《美百》美国地理知识索引（含三个级次的标目系统）

这个主题索引，“美国”一级标目共有二、三、四级标目2340个，即系统介绍了有关美国的2340个知识点。不但有助读者查检，更方便读者系统阅读，且便于机关互动。如，想了解美国的山脉全面情况可查“山脉”条及其一组群子条；欲得知美国河流、瀑布的全面情况，可查阅“河流”、“瀑布”条及其一组群子条。这个主题索引，实际上还具有了系统分类的功能。

2．《技术史》索引卷不同的遭遇。

《技术史》一套共8卷，这是世界上仅有的两大套科学技术史之一（另一套是李约瑟主编的《中国科学技术史》）。英国牛津大学出版社出版，从1954年一直出到1984年，整整30年。全书192章，约800万字。每章都由该领域的专家撰稿，内容翔实，配有3000多幅珍贵的历史国法和插图。20世纪50年代出版5卷，70年代出版2卷，1984年出版索引卷（表2）^[6]。

表2  《技术史》8卷卷名和出版年份

《技术史》是专业书，不是工具书，在我国不要说20世纪50年代不会去配制索引，就是21世纪初的现在中国的专业书有几部在书末附有索引的，更不用说除书末附有索引外，还有专门做一本主题索引卷。而英国牛津大学出版社的《技术史》在20世纪50年代出版的5卷、70年代出版的2卷，每卷后面都附有人物索引。其中，第1卷有171个人物索引，第2卷有364个人物索引，第3卷有851个人物索引，第4卷有1227个人物索引，第5卷有1175个人物索引，第6卷有497个人物索引，第7卷有815个人物索引，合计全书共有5100个人物索引（不同卷中同一个人物的重复索引未写）。而且，人物索引中大多有说明项，介绍人物生卒年、定性语等；出处项也多，如前述的老普里尼条有59个出处页码，瓦特条有43个出页码，索引中反映的知识内容相当丰富，按理牛津大学出版社完全可以不再专编索引卷。但他们为适应信息时代读者的需求，又专门抽调高水平的编辑（一般水平的编辑很难胜任此类工作）编制一部通贯全书的主题索引卷，篇幅达百余万字。它不但增加了检索渠道，便于读者查检，更便于读者系统阅读，相关的知识能够互动；而且，它重新疏理全书知识，形成一个与目录完全不同的、以知识点为核心的新体系。这个知识体系在横向上交代与这个知识点相关知识的页码，在纵向上介绍与这个知识点相关的长达千年、万年，及至数十万年的知识，从而使知识系统化、网络化。例如“火”（fire）索引条（标目）下有一系列的出处，包括第一卷第143页讲到人类最早使用火的证据是出自北京猿人遗址（约距今50万年，20世纪80年代后期发现距今175万年南非一处古人类用火遗址）；在145～151页讲到旧石器晚期和新石器早期人类发明“敲凿取火”、“擦木取火”（包括“锯木取火”、“犁木取火”、“钻木取火”），以后又发明机械火钻、点火活塞；153~155页叙述发明火把、蜡烛、各种盛装灯油和灯芯的灯具（油灯）。讲到古希腊人、拜占庭人发明和使用烟火武器，中国人发明黑火药和火箭（第2卷第268～292页）；16～17世纪制造各种火炮等火器（第3卷第249～254页）；18世纪末发明煤气灯（第4卷第179～187页）；19世纪上半叶发明火柴，70年代爱迪生等发明电灯泡（第5卷第148～151、174页）；到1945年发明原子弹，在日本爆炸（第6卷第161～168页）。把全书有关“火”的分散在各卷的知识串了起来，加以系统化实现真正的相关互动。

这个主题索引卷是一个再创造，把人类技术知识以主题知识形式从纵向上和横向上串了起来，非常有价值。可是在我们国家此卷受到了冷遇。此套书翻译从1986年启动，中间遇到很多挫折，出版不了（个别卷有出版的），直到2001年上海科技教育出版社救活了这套在人类历史上有重大价值的图书。该社出了大笔资金、人力、物力于2004年出版此套书。但他们囧于中国的出版环境、出版理念，仅出版了前面7卷，第8卷索引卷不出版，当初他们与牛津大学出版社签订的出版合同也是出版前面7卷。而像笔者（编纂大百科全书和研究科技史、文化史的需要）这样的专业人员，最需要的正是第8卷。中国的出版理念、出版环境还没有进入到真正全心全意地为读者着想的阶段，还处在以往的传统观念中：一般书籍供于阅读，不做索引；工具书供人查检，则做点索引但没有去做更高级、更便捷的索引的理念，而且绝大多数编辑缺乏做更高级、更便捷索引的水平。没有想到一般书籍尤其专业类、资料性图书，读者需要查检时亦可查检；工具书，读者想系统阅读时亦有系统阅读。笔者自20世纪末以来一直说中国的索引编制落后发达国家至少30年，10多年过去了这种落后局面可以说丝毫没有改观。

二、索引的功能和类别

1．什么是索引。

《现代汉语词典》：“把书刊中的项目或内容摘记下来，每条下标注出处页码，按一定次序排列，供人查阅的资料。也叫引得。”^[7]

《出版词典》：“亦称‘引得’、‘通检’。一种指引读者查找图书、报刊资料中所包含或论述的字词、语句、主题、人名、地名、事件名称、编号和作者等的检索工具。”^[8]

《辞典》：“旧称‘通检’或‘备检’，也指英文index音译为‘引得’。检寻图书资料的一种工具，将图书、报刊资料中的各种事物名称（如字、词、人名、书名、刊名、篇名、内容主题名等）分别摘录，或加注释，记明出处页数，按字顺或分类排列，附在一书之后，或单独编辑成册。”^[9]

《中国大百科全书·新闻出版》卷：“将书籍、杂志、词典等文献资料，根据一定的需要，把其中的有关事项（如字词、句子、人名、地名、作者、篇名等），按一定的检索法编排，供人查阅。这种检索工具即称为索引。”“汉语中的索引，即英文index一字的日文译文，为中国所承用。也称引得，即index的音译；有些书上又称为通检。索引一般放在有关著作的后面；份量较大、专题性较强，有时也独立成书。”^[10]

上述四家的论述详略不同，但基本观点是一致的，即索引是一种查检工具，查检图书、报刊中知识或资料的工具。

2．索引的功能

在工具书、资料书、专业中它是十分重要的，是查检阅读工具书、资料书、专业不可或缺的工具。如果把工具书、资料书、专业比喻为一个知识库，索引则是打开这个知识库的钥匙。笔者在上世纪90年代初写的一篇文章说，上天要有路，入地要有门，索引就是登上知识天堂的路，就是进入知识海洋的门^[11]。一般说，对一部工具书、资料书、专业书主要检索系统有3套：目录索引和参见系统。目录，通过分类等形式反映和框定年鉴的内容；索引《指主题索引》，通过年鉴的外部特征（一般指目录）和内容特征（释文中的主题间）来指示年鉴内容，它深入目录无法深入的释文内部特征来指示年鉴内容，所指示的深度和广度都是目录无法与之相比的，而且高质量的索引能构建和指示年鉴知识和资料的另一套系统；参见系统，不但能减少重复，节省篇幅，还能构建年鉴内容各个主题、条目、栏目之间的关系，使之系统化、网络化。加上大事记、书眉、文摘三种辅助检索系统。其中，大事记为“纵”，目录为“横”，文摘为“点”，索引是“面”，参见成“网”，书眉成“线”，构成一个纵横交错、点面结合、网线互动的完备而高级的年鉴检索系统，为年鉴读者提供全方位的路路通的检索渠道，极大地增强年鉴的服务功能。中国自古有重视目录的传统，但一直忽视索引和参见系统，世纪老人、语言学家周有光（1905～  ）在1981年指出：“我国的旧书大都没有索引，索引的重要性一向没有得到充分注意，这是传播知识的一大障碍”^[12]，年鉴是工具书，工具书是供人查检的，查检就需要“通道”、“路径”。没有“通道”和“路径”，读者便无法使用的辞书是没有生存的条件和意义。因此，编纂工具书的人，必然要懂得怎么编索引。换一句话说，不懂得编制索引的人是没有资格编纂工具书的。所以，笔者一贯主张，一本工具书的索引编得如何，应该是工具书质量检查的一个重要指标。一部工具书的正文编得再好，没有索引或索引编制质量很差，不给读者这个主要的“通道”和“路径” ，其总体质量是不能说好的。中国年鉴界对编制索引的认识，经历了一个从不重视到比较重视的过程。据有关学者调查，20世纪90年代初，“在我国现在出版的500余种年鉴中，编制索引的约25～30家，仅占年鉴总数的5%”^[13]。1994年底全国地方年鉴评奖，“收到78部各地年鉴”，“湖南、贵州、江苏、辽宁、哈尔滨、武汉、贵阳、武进、高邮、宝山、广东等10余种年鉴编制了索引”比例约为14%：“南京大学图书馆收藏（1996年）年鉴152种，有索引的20种，所占比例为13.2%^[15]，可见90年代中期中国编制索引的年鉴大致为百分之十几。1998年时升至为40%多^[16]。1999年底全国地方年鉴第二次评奖，在115种获奖的年鉴中编制有索引的年鉴已占百分之五六十。2004年全国年鉴第三次评奖，已将“索引使用简捷方便”列入评奖的标准。也就是说，到了21世纪年鉴要不要编制索引已不是主要问题了，更为重要的问题是如何编制出高质量的索引？“据统计，目前国内出版的各类年鉴中，编制较为规范的书末索引的可能连20%都不到。有些全国性大型综合年鉴也不设索引；不少年鉴虽有索引，但编制却极不规范，且索引规模小，标引深度低”^[17]。因此，江苏省方志办及所属《江苏年鉴》编辑部在这个培训班中，专门请人要讲索引编制和参见问题，是很有战略眼光的。

在中国年鉴界，索引的编制一直是一个薄弱的环节。虽然，现在可以说大部分年鉴部已编制有索引，但是真正认识到索引重要性的年鉴编辑人员并不多。我们的年鉴现在编制的年鉴索引“不规范”，“索引规模小”，标引深度低等，很大部分原因是我们年鉴编辑认识不到位，功夫不到家。所以，今天笔者要较系统地介绍一下索引的功能、索引质量的评价体系等问题，以促进我国年鉴的索引工作能够逐步地向前发展。

具体说索引的功能如下：①供人们查检，这个功能是任何其他检索工具无法与之相比校的。目录也有供查检的功能，但分类目录对不熟悉的读者，查检是非常困难的；再目录仅供人们查检条目标题，释文内含的主题知识和资料是检索不到的。所以，索引所能检索的信息量远大于目录，且要比分类目录便捷得多。②供人们系统阅读。前面已举实例说明了工具书、专业书、资料书的主题索引，具有全新条理知识和资料的功能，现在年鉴界普遍没有认识到这一点。功夫不到家，所做的主题索引普遍规模小，标引深度浅。③反查词目或条目的设置是否恰当，有否重大遗留。这个功能亦是年鉴界不太了解的，所以今天也要具体讲一下。如笔者一看《美百》“中国”一级标目下，就发现该书二级标目“文学”下的三级标目中缺漏“屈原”等条，二级标目“科技”下的二级标目中缺少“指南针”、“火药”等条。一查全书正文，“屈原”有专条，“火药”有专条，条目说：屈原是中国“最早浪漫主义诗人”，“为中国诗拓展了新天地”等；漏做索引，不妥；说“最早的火药是黑火药，首先由中国人使用……后传入西方国家”，此漏做索引，亦不妥。指南针全书没有条目，是一个重要漏缺，应补充此条、此索引^[18]。有一部工具书，做出两条埃菲尔铁塔的索引，在说明项中一个标明是1889年，一个标明是889年，许多人都知道埃菲尔铁塔是为纪念法国大革命100周年而建，  应是1889年，889年是错的，于是找到该索引出处条目为“纲结构”条，改正了条目中的错误年代；固是此本工具书，《物种起源》一书索引做出两条，在说明项中都说是英国科学家达尔文所著，可年代标注不一，一是1859年，一是1959年，很显然后者是错的，于是改正了正文条目中年代的差错。④能帮助正文排除叙述不明、条理不清、事实与数据的抵悟、让分太多等弊病，有利于提高年鉴的总体质量水平。

3．索引的类别

有很多类别。按其标目不同，分为语词索引、主题索引（内分专用主题索引和综合主题索引，专用主题索引有人名索引、地名索引、引文索引、篇目索引、作者索引，综合主题索引一般称为主题索引）等。按其载体形式区分，有书后索引、刊后索引、单卷索引、索引刊物等。按其编纂对象划分，有一书一刊索引，如《尚书通检》、《人民日报索引》等；群书群刊索引，如《二十五史人名索引》、《全国报刊索引》等。就工具书而言，主要根据汉字有音、形、意，索引的编排（包括目录的编排、工具书正文词目或条目的排序）。由此引申产生音序、形序、意序三大类方法，其中重点说一下主题索引。

①．音序法，有汉拼法、韵目法、注音法。按音序编排的索引，称为音序索引。

a．汉拼法。即汉语拼音顺序法。在1958年“汉语拼间方案”公布后，正文条目已有多家工具书按汉语拼音为序。《现代汉语词典》、《中国大百科全书》在这方面具有代表性。

b．韵目法。即韵目顺序法。汉语拼音方案公布以前，我国古代有以韵目为序的出版物，例如明代编辑的中国最大一部类书《永乐大典》是按《洪武正韵》的韵目排列的；清代康熙年间编辑的《佩文韵府》是按韵目东、冬、江、支、微、鱼的次序编排的。现基本不用。

c．注音法。即注音字母顺序法或注音符号顺序法。主要有邮电式注音字母和威妥玛式注音字母，后称注音符号。1918年公布后，有以ㄅ、ㄆ、ㄇ、ㄈ为次序的索引。威妥玛式的注音字母顺序，台湾至今仍然在应用，例如《环华百科全书》（20卷，1982）全书正文按注音字母次序排列。现大陆基本不用。

②．形序法，主要有部首法、笔画法、四角号码法等。形序法形成的索引，统称为形序索引或字顺索引。

a．部首法。最早的是许慎《说文解学》的540部。由篆字到隶书到楷书，字的书写形式变了，部首也有变动，到清朝《康熙字典》是214部，并通行用至今，（如《辞源》仍用）214部首法。1983年6月中国文字改革委员会和文化部出版局曾制定“汉字201部首表”草案，《汉语大词典》就是用这个部首表的。部首法先分部首，再按笔画由少到多的次序排列。

b．笔画法。不考虑部首，完全按一个字的笔画数目和笔形排列，如《辞海》、《宗教词典》、《中国神话传说词典》等。

③．四角号码法。也是形序法。四角号码排检法创于20世纪20年代，一度颇为流行，近年再版的书。有的就加上四角号码检字法，如《辞海》1989年版，《十三经索引》1983年版。

④．意序法。包括学科分类法（类序法）、地区分类法（地序法）、时序分类法（时序法）等。意序法形成的索引，称为意序索引，亦以类序索引统称。

一般学科类工具书适用学科分类法，说得更广一点是用类序法，我国年鉴的正文大都用类序法编排；世界地理、外国历史、中国地理等类工具书适用地区分类法，《中国大百科全书》（第一版）的外国文学、世界地理、外国历史卷的分类目录就是按洲、按国家、按地区分列的；许多人物词典常采用时序法，历史类辞书按朝代次序排列和《中国大百科全书》各卷的人物在分类后按出生年的次序排列都是时序法，大事记一般也用时序法。

一部工具书往往不能采取单一检索法，常以一种排列法为主，辅佐以其他检索手段。例如《江苏年鉴》目录和正文用的是类序法，主题索引用的是音序法；1989年版缩印本《辞海》，正文前有“辞海部首表”、“笔画查字表”、正文后有“汉语拼音索引”、“四角号码索引”、“词目外文索引”。其中部首法、笔画法、四角号码法都是形序索引或称字顺牵引，汉拼索引和外文索引都为音序索引。《中国大百科全书》第一版各学科的目录都用类序索引或称意序索引；正文编排和主题索引、条目外文索引都用的是音序法，按汉语拼音和外文音序编排；条目笔画索引用的是字顺法或叫形序法。以上5种为主要检索渠道，还有6种辅助检索渠道：图片检索（正文前有彩图目录）、时序检索（正文后有大事记）、人名检索（正文后有人名译名对照表）、参见检索（正文中有一套参见系统，包括参见条目和文内参见、段末参见、条末参见等）、书目检索（许多条目后附参考书目）、层标检索（许多条目有层次标题，读者可按层标检索，不必从条目开始起查检），构成一个“路路通”的检索渠道，方便读者^[19]。笔者一直认为一部工具书只有一种检索渠道是不合格的，至少应是二种或三种，乃至更多。

⑤．主题法，即主题索引，又称内容分析索引、内容索引。是工具书最为详尽的检索渠道，也是最重要的检索渠道。其主题词包括条目标题和释文中隐含的知识主题两个部分。隐含主题的索引，又称“索隐”。主题索引是工具书知识或资料容量的一个重要指标，是工具书内容质量的重要体现。分为两类：简式索引、复式索引（又称阶梯索引）。

a．简式索引，平面的只有一级标目索引。中国目前工具书中最普遍的索引形式。我国做索引的大部分年鉴是这种形式，《中国大百科全书》第一版各卷和总索引卷也是此种形式。这种形式是大量的在中国还会长期存在下去。目前，此种索引最需要改进的是出处项太少，许多重要信息遗漏了，导致中国的索引普遍缺乏标引深度。国外这方面比我们做得好，前面说非工具书的专业书《技术史》，上数千条人物索引出处项有10多处、20处，乃至五六十处的。

b．复式索引。前面说的《美百》等国际著名的综合性大百科全书都已做出此类索引。编制它难度相当大，如前述的“火”的主题索引，须有专家型编辑才能做得出来。不然是分不清楚的，会杂乱无章的，也是最容易出问题的，工作量亦大。内行人或比较内行的人一看就知晓，有没有漏标、错标、空标、泛标、重标？国外上世纪70年代已做出复式索引，而30多年后的2008年我们即将付印出版的《中国大百科全书》第二版还做不出复式索引，作为《中国大百科全书》第二版总设计师的笔者深感愧意和不安。

三、索引的要素和质量评价体系

1．索引的要素。

索引有三要素：①标目项，即索引中最重要的成分——主题词，亦称标题项、标引词、索引主题词、索引词、索引条头等。一般包括两大方面的主题：一是年鉴的栏目、分目、子目的主题词，在索引中应该排为黑体，表明它是条目，一般讲它的重要性超过其他索引主题。二是隐含释文中的主题词，从释文中把有索引价值的主题词挑选出来作索引条，故又称“索隐”。所谓索引价值，是指该主题词有知识内涵或有资料价值。也就是说，释文中的主题词很多，要找有知识内涵或资料价值的主题词作索引条；有知识内涵和资料价值的主题词，未挑选出来做索引条，这是漏标。这在当前年鉴编制的索引中是大量存在的。没有知识内涵和资料价值的主题词，则不做索引条；做了，也是索而无效，没有用处，这是错标，浪费读者时间和精力。这在一些年鉴的索引中是存在的，有的还相当严重，即索而无效的主题词索引成批。空标是指索引的主题词及其主题词意在相应的正文中都没有，读者检索落空。泛标是指所标目的主题词本身是概念较泛的词，即专指性不强的词和词组，如年鉴索引中常出现的“概论”、“综述”、“培训”、“管理工作”等，很难检索。重标是指同一个主题词不同出处页码反映的知识  识和资料是完全相同的，相重的。这些都会浪费读者的精力和时间。

②说明项，即索引中说明标目项的成分。又称注释项（一些书刊称之为副标题、修饰词等，内容上显然过窄）。它是索引标引深度的一个重要指标。说明项也有两种情况：一是标目项含义不够清晰或可能产生歧义的，用说明项说明或框住它，使标目项含义清晰或不产生歧义，例如《镇江年鉴》（2007）索引中有“财政收入（京口）”、“财政收入（丹徒）”、“财政收入（丹阳）”、“财政收入（句容）”、“财政收入（润州）”、“财政收入（扬中）”^[20]。二是增强标目项的知识含量，即增加主题索引的信息量和价值。例如前述《技术史》前5卷的人物索引多加了生卒年和定性语：希罗多德，约公元前484~前425年，希腊历史学家^[21]。这是反映索引标引深度的重要方面。现在中国无论是年鉴的索引，还是其他工具书索引，包括《中国大百科全书》（虽然人物索引中都有生卒年等内容）等在内，对说明项都不够重视，做得太少，导致至今中国索引标引缺乏深度。

③出处项，即索引的页码和分区，它既是读者快速查阅的工具，又是索引标引深度的一个指标。a.页码，如果其索引条本身是条目，则为主出处项，排在第一位置，且用黑体排印；其他出处为副出处项，排宋体。现中国的工具书，包括年鉴在内，出处项都少得可怜。这就埋没了大量隐含知识或资料，导致索引的标引深度浅。b.分区。即每一页的分区，以便于读者快速检索。一般说分区要适中，太少不利于读者快速检索，太多也不利于读者快速查检。根据国内外经验：大16开的一页为两格的，以分四区或六区为好；一页为三栏的，以分六区或九区为好。

出处项也要防止漏标、错标、空标、泛标和重标的问题。一般讲，出处项愈多，揭示年鉴释文内容含量愈丰富，提供的有效信息愈多（删去错标、空标、泛标、重标之后），则该年鉴的内容质量愈好，其索引标引的深度也愈深。

2．索引质量评介体系

大致有这么几项：a.索引类例多少，即要有多种索引渠道，能不能做到路路通。b.索引规模，包括索引的覆盖面和索引的数量两个方面，应做到量大面全。这是解决或说是衡量查全率的指标。国际上，一般用索引比表示，即索引数/条目数的比值；有时也用索引页数/正文页数的比值表示，即点全书正文的比例数。后一种比值由于涉及正文用的字号、索引用的字号，故不是很准。有人主张年鉴的索引比值在1.1~1.3之间^[22]；有人主张加大，索引比值在“1.5左右”^[23]。笔者是主张适当加大的，因为许多年鉴做的索引量，都仅相当于条目数，做不出索引规模，索引的价值便体现不出来，更说不上索引的标引深度，即没有一定的规模，不会有索引的效益，这是一。第二，《山西年鉴》的索引比值一直在2以上^[25]；安徽当涂县，不是经济发达的县，他们认为“只要思路对头，方法得当，121.5的索引规模是完全不成问题的”^[26]。所以，笔者主张索引比值至少应在1.5以上，高限笔者主张《中国百科年鉴》曾达到的4。也就是说，笔者并不主张无限止地扩大索引规模，索引太少，影响有效信息的检索；索引多过滥，也会影响有效信息的检索。关键是一定要做到索引内容丰富，查全率和查准率高。也就是要尽可能地消灭漏标、错标、空标、泛标、重标。c.索引质量，包括标目项、说明项和出处项，其三个要素有没有漏标，有多少；有没有错标，有多少；有没有泛标，有多少；有没有空标，有多少；有没有重标，有多少等。这是解决或说是衡量查准率的指标。广义的索引质量还包括索引种类、索引规模、索引标引的深度等内容。d.索引标引深度，包括有几级标目，一般讲标目级次多一点，且科学合理，则反映索引的标引深度愈深；说明项有没有，丰富不丰富？出处项丰富与否？分区是否合理，查检是否便捷等等。

四、对江苏省九种年鉴的评价

看了很高兴，这九种年鉴代表了现阶段中国年鉴界的最高水平，也大致代表了现阶段中国主题索引的水平。

江苏省九种年鉴索引一览表

1．优点显著：

①无论省一级的《江苏年鉴》，省会市的《南京年鉴》，地级市的《镇江年鉴》、《常州年鉴》、《徐州年鉴》，县级市的《江阴年鉴》、《张家洪年鉴》，以及市辖市的《栖霞年鉴》、《武进年鉴》，全部做了索引。而且全部是综合主题索引。《武进年鉴》除综合主题索引外，还有人名、地名、书名和文体专用主题索引。这充分说明江苏省年鉴对主题索引重视，这是年鉴、方志最为重要的索引。

②有相当的规模。绝大多数都在1000条以上，有3种年鉴即《江苏年鉴》、《镇江年鉴》、《武进年鉴》的主题索引在2000条以上。其中，《镇江年鉴》为地级市年鉴，主题索引达2600多条，下了功夫，而且有些编制很有创造；《武进年鉴》作为地级市下的一个区级年鉴，主题索引达2300多条，更是不容易。《南京年鉴》的主题索引也接近2000条。

③多种年鉴在级次上进行了控索。《江苏年鉴》、《贵州年鉴》、《栖霞年鉴》、《武进年鉴》都出现了二级层次，即索引的子母条，为做复式索引进行了探索。

④都进行了分区，有的如《江苏年鉴》进行了九分。

⑤有的年鉴配置了说明项，如《镇江年鉴》、《武进年鉴》。

⑥出处项已不限于一处。《南京年鉴》、《常州年鉴》最多给出6个出处，《栖霞年鉴》、《武进年鉴》最多配有5个出处。

这次时间匆忙，索引质量笔者没来得及反查。

2．改进意见

①规范用语。主题分析索引，拉丁a、b，附见页码、参见页码，缩后两格排印的索引词为相关主索引词的“附见”（二级索引是一级索引词的“附见”），三要素说法等。

②覆盖面要加宽。特载、专文、重要文献、统计资料、文件法规、组织机构，领导人名录……以至彩图，都是很重要的，其重要性不在正文条目之下，对它们读者需要检索的应该纳入主题索引的范围。这里我要特别强调一下图，我们江苏省年鉴不少把图题也编进了主题索引或单独作索引，这是非常好的，也是必要的。因为我们正在进入读图时代，图应成为全书内容的有机组成部分。过去我们年鉴初创，登载不少广告性图片，图的内容游离正文之外。广告性图片不是不能登，但随着我们年鉴的发展，图即使是广告图也应成为全书内容的一个有机组成部分。也就是说，过去许多图是广告商说了算。这种局面要改观，要慢慢转变为我们编辑部工作为主，与全书内容有关的融合。所以，应该也必须纳入主题索引的范围。

③分区可以研究一下。根据现有中国年鉴的版面情况，我比较趋向两栏的划四区，三栏的划六区，《江苏年鉴》划九区，你们认为这样好，可以坚持，但每一栏都用上、中、上表示，太复杂了，变成a上、a中、a下、b上、b中、b下、c上、c中、c下等九区，建议全部用字母替代，一个字母代表一个区，为a、b、c、d……字数节省了版面也好看。分两栏为a、b两区，分三栏为a、b、c三区，对读者查检来说还是欠方便的，建议改为四区或六区，以方便读者。同时建议在索引体例说明中，附上一个分区示意图。

④说明项要加强。9部年鉴主题索引的说明项普遍太少、内容太单薄。即使是《镇江年鉴》、《武进年鉴》做了一些说明项，仍然是少而单薄，而且出现有些标目项不加说明项是不妥的，如《武进年鉴》第573页“重要会议”、“主要工作”……这样的标目项，离开了说明项，是没有检索价值的。

⑤出处项要增多。前面说的有5个、6个出处，但都是个别的。绝大多数是仅有一处。当然，出处项一定要正确，是一处不去标为二处，是二处不去标为三处，但是从挖掘知识量、资料量角度，要进一步挖掘，特别是志书，其容量比年鉴丰富得多。如有条目，其索引词要排黑体，以与其他隐含的主题词（索引词）相区分。有条目的索引词（标目项）其后的出处项，要分主出处项、副出处项，便于读者查检，主出处项也排为黑体。

⑥级次问题可续继探索。现级次仅限于条目索引词所附的层次，这不够。主题索引有一个再创造、再组合的问题。例如《江苏年鉴》有一个索引条“两岸交流”（第624页），能不能把621页的2条（“第二届海峡两岸楚文化研讨会”、“第三届海峡两岸信息技术标准论坛”）、622页的5条（“国民党新竹市党部代表团访苏州”、“海峡两岸港口经济发展高层论坛”、“海峡两岸纪念甲骨文南京发掘七十周年研讨会”、“海峡两岸经济发展新趋势研讨会”、“海峡两岸上市公司合作与发展高峰论坛”）、624页的一条（“李源潮会见连战”）、628页3条（“台商子女锦绣江苏夏令营”、“台湾客商关注扬州经贸旅游节”、“台湾南投县妇女联合会参访团访问常州”）、629页的1条（“无锡市委与国民党台东县党部交流”）等放至下面，形成一个组群。这有助读者了解江苏省该年（2007年）“两岸交流”的全貌，也为两岸关系研究提供了快捷全面的资料，省却了他们从《江苏年鉴》全书中去寻找“两岸关系”资料的时间。这样的索引，对读者更有益，亦更受读者的欢迎。

最后，笔者借用上世纪90年代初，日本学者太田征曾批评中国的工具书讲过的两句话：“真切地希望有关人士能深刻地认识到工具书、专业书附索引的重要性”，“未来时代是不会欢迎没有索引的工具书和专业书的”^[31]；笔者再加一句话，“未来时代也不会欢迎缺乏好索引的工具书和专业书的”。笔者也要借用上世纪末福建省龙岩市方志办翁  副编审的一句话“缺乏索引的年鉴是不完整的年鉴”^[32]，并加上三句话：“缺乏索引的志书是不完整的志书；”“缺乏好索引的年鉴不可能是优秀的年鉴；”“缺乏好索引的志书不可能是优秀的志书”。

主要参考文献

[1] 查尔斯·辛格等主编，五前、孙希忠等主译：《技术史》（A History of Fechnotogy），第1卷第549、550页，第2卷560、562页，第3卷498、504、508页，第4卷468、483页，第5卷586、601页，第6卷442、446页，第7卷541、548页、牛津大学出版社，1954~1978；上海科技教育出版社，2004。

[2] 孙  龙：《上天可揽月，下海能捞针——评<中国大百科全书>和一些专业词典的检索系统》，载《中国出版》1995年第5期；《孙关龙百科全书论集》第4卷第64~72页，中国大百科全书出版社，2006。

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[19] 《中国大百科全书·天文学》卷，北京，中国大百科全书出版社，1980。

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[21] 同[1]，第2卷第560页。

[22] 同[13]。

[23] 同[16]。

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[25] 同[14]。

[26] 晋松、陶邦海：《年鉴索引制作的理想方式》，载《年鉴信息与研究》1999年增刊。

[31] （日）太田征：《谈谈中国工具书的索引问题》，载《中国出版》1991年第1、2期。

    [32] 翁    ：《论年鉴索引》，载《年鉴信息与研究》1999年第1期。

【作者：中国出版协会年鉴工作委员会学术委员会主任 孙关龙】

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